央行等五部委聯手加大對債券市場信用評級監管

來源 :中國信用 訪問次數 : 發布時間 :2021-03-31

日前,中國央行、國家發改委、財政部、銀保監會、證監會發出《關于促進債券市場信用評級行業高質量健康發展的通知(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)?!墩髑笠庖姼濉访鞔_,五部委將聯手加大對中國債券市場信用評級的監管,發行人、中介機構應當積極配合信用評級機構的盡職調查,不得干擾評級決策,影響信用評級作業的獨立性。

《征求意見稿》立足提升信用評級質量,從規范性、獨立性、質量控制等方面強化信用評級行業要求,強化評級結果的一致性、準確性和穩定性,構建以評級質量為導向的良性競爭環境,加大監管力度,強化市場紀律,壓實評級機構作為獨立第三方的中介責任,引導其將聲譽機制作為生存之本,充分發揮風險揭示功能。

《征求意見稿》包含五方面主要內容。其中,為堅守評級獨立性,《征求意見稿》要求,信用評級機構應當建立健全信用評審委員會制度,保障信用評審委員會獨立性,維護評級決策的公正、獨立。評級作業人員的考核、晉升以及薪酬應加強與市場檢驗的關聯,不得與其參與評級項目的發行、收費等因素關聯,嚴禁收受或索取賄賂。發行人、中介機構應當積極配合信用評級機構的盡職調查,及時提供評級所需的材料,不得干擾評級決策,影響信用評級作業的獨立性。

在加強信息披露、強化市場約束機制方面,《征求意見稿》提出,一是細化評級機構信息披露,要求分開披露受評主體個體信用狀況和外部支持提升情況的信息;二是鼓勵發行人采用多評級,引導擴大投資者付費評級適用范圍,發揮多評級以及不同模式評級的交叉驗證作用;三是明確評級機構評價評估應以評級質量為核心、以投資者為導向,并定期組織開展。

此外,《征求意見稿》進一步強化對評級行業的嚴監管,加大處罰力度。監管部門將聯合制定統一的信用評級機構業務標準,在業務檢查、違規懲戒、準入退出等方面加強監管協同和信息共享。對跟蹤評級滯后、大跨度調整級別、更換信用評級機構后上調評級等情形進行重點關注。對存在級別競爭、買賣評級、輸送或接受不正當利益,蓄意干擾評級獨立性等嚴重違反法律法規的信用評級機構及有關責任人員,依據有關規定予以處罰。涉嫌犯罪的,移送司法機關依法追究刑事責任。


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